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成为CFA持证人需要满足哪些条件?

2020/05/0809:40来源:未知作者:admin

摘要:考生在完成了CFA®考试全部三个级别之后,若想成为CFA®持证人,还需要额外进行申请。下面泽稷网校就来为大家介绍一下成为CFA®持证人需要满足哪些条件。

  考生在完成了CFA®考试全部三个级别之后,若想成为CFA®持证人,还需要额外进行申请。下面泽稷网校就来为大家介绍一下成为CFA®持证人需要满足哪些条件。
 

  一、CFA®会员的类型

 
  Charterholder Membership:完成CFA®考试全部三个级别的考试并具有regular member的资格的会员;
 
  Regular Membership:拥有学士学位或满足同等教育和工作经验的要求,通过CFA ?Exam Level I的考试或者完成Self-administered Standards of Practice,至少4年投资决策的相关工作经验的普通会员;
 
  Affiliate Membership:指同意遵守协会的规定,并完成PCS的提交,完成向CFA®中国协会或其他地区协会的affiliate member提交申请的会员。
 

  二、CFA®持证人也包含在会员范围内

 
  CFA®考试分为三个级别,在通过CFA®一级考试后,你就可以加入CFA®协会成为CFA member?了。
 
  逐次通过CFA®考试全三级,并且通过相关工作经验的认证,递交申请,经协会确认通过后,才会给你charter,从而使你成为charterholder。当然,charterholder是必须每年缴纳会费的,也就是说charterholder必然都是member。
 
  在名字后面加后缀的都是charterholder,member、candidate,或者通过了三级考试但从业经验不足、没递交申请的,都没有资格添加此后缀。
 
  其实CFA®正式会员不同于附属会员(affiliate membership),正式会员是被推荐的CFA®考试考生并以申请成为CFA Charterholder 为目的。成为CFA®协会的正式会员必须满足:
 
  1.在正规高等院校取得至少本科学历,或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;
 
  2.通过CFA®一级考试,或通过协会的CFA®自我测试标准;
 
  3.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验(可参考第一条);
 
  4.申请加入CFA®分会,CFA®分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;
 
  5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);
 
 
CFA持证人
 

  三、成为CFA®持证人的要求

 
  (1)依次通过三个CFA®考试级别的考试;
 
  (2)具有CFA®协会认可的与投资决策过程相关的专业工作经验四年或以上;提交业内的推荐函、递交职业品行陈述;
 
  (3)申请成为CFA®持证人及所在协会的会员资格。
 
  相关工作经验要求有哪些?
 
  拥有四年(48个月)与投资相关工作经验。
 
  1.工作经验需要涉及到:
 
  a.评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。
 
  b.从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作
 
  c.监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;
 
  d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA®协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA®协会,也是被认可的。
 
  2.如何描述工作经验:
 
  a.提交协会认可的工作岗位名称;
 
  b.除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;
 
  c.在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;
 
  d.申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新。
 
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